华泰联合证券有限责任公司

(资料图)

        关于沈阳金山能源股份有限公司

      本次交易不构成重组上市的核查意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）接受沈阳金山能

源股份有限公司（以下简称“上市公司”）委托，作为其本次重大资产出售暨关

联交易（以下简称“本次交易”）的独立财务顾问。华泰联合证券根据《上市公

司重大资产重组管理办法》

           （以下简称“《重组管理办法》”）的规定，就本次交易

是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市，进行核查并发表如下意见：

  本次交易为现金出售，不会导致上市公司股权结构及控制权发生变化。因此，

根据《重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于沈阳金山能源股份有限公司

本次交易不构成重组上市的核查意见》之签字盖章页）

独立财务顾问主办人：

             骆毅平     刘   雪      张   璐

                         华泰联合证券有限责任公司

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